เพื่อเป็นการเตรียมความพร้อมแก่บุคลากรผู้ทำหน้าที่ให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศในสังกัดของผู้ประกอบธุรกิจธนาคารพาณิชย์และ
ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้มีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ดังนั้น สำนักงาน ก.ล.ต. จึงได้กำหนดแนวทางให้ผู้ประกอบธุรกิจฯ ต้องดำเนินการให้บุคลากรของตนที่จะให้บริการดังกล่าวผ่านการอบรมในหลักสูตรสำหรับการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ
-
รายละเอียดตาม หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 12 / 2559 เรื่อง การเตรียมความพร้อมบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจในการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนต่างประเทศ ดาวน์โหลดเอกสาร
สรุปสาระสำคัญของหนังสือเวียนที่
กลต.นพ.(ว) 12 / 2559
-
ผู้วางแผนการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนและเจ้าหน้าที่จัดการซื้อขายด้านสินค้าเกษตร ในสังกัดของธนาคารพาณิชย์และผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ก / แบบ ข / แบบ ค / แบบ ง และแบบ ส-1)
เฉพาะผู้ที่จะทำหน้าที่ให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ
-
กรณีของผู้ประกอบธุรกิจที่ ธปท. ยังอยู่ระหว่างพิจารณาอนุญาตให้ทำธุรกรรมบริการพาลูกค้าไปลงทุนต่างประเทศ ได้แก่ ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข / แบบ ค / แบบ ง (ที่ไม่ใช่ธนาคารพาณิชย์) และแบบ ส-1 (ที่ไม่ใช่แบบ ก)
ต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเข้ารับการอบรมให้แล้วเสร็จภายในปี 2559 -
สำหรับบุคลากรผู้ประกอบธุรกิจที่ปัจจุบัน ธปท. อนุญาตให้สามารถบริการพาลูกค้าไปลงทุนต่างประเทศ ได้อยู่แล้ว ซึ่งได้แก่ ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลและธนาคารพาณิชย์
ต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเข้ารับการอบรมให้แล้วเสร็จภายในปี 2562
ศูนย์ส่งเสริมการพัฒนาความรู้ตลาดทุน (TSI) ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในฐานะผู้ดูแลมาตรฐานสถาบันฝึกอบรมและการอนุมัติหลักสูตร เพื่อต่ออายุใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุน ผู้วางแผนการลงทุน และเจ้าหน้าที่จัดการซื้อขายด้านสินค้าเกษตรได้ร่วมมือกับ หน่วยงานที่เกี่ยวข้องในการออกแบบโครงสร้างหลักสูตรอบรมดังกล่าว เพื่อรองรับพัฒนาการด้านการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศที่กำลังจะเกิดขึ้น โดยมีรายละเอียดที่สำคัญ ดังนี้
หลักสูตรอบรมสำหรับบุคลากรผู้ทำหน้าที่บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ ต้องเป็นไปตามเงื่อนไข ดังนี้
-
เป็นหลักสูตรที่ได้รับการอนุมัติจากศูนย์ส่งเสริมฯ โดยต้องมีเนื้อหาการอบรมขั้นต่ำครอบคลุมทุกหัวข้อตามที่กำหนดไว้ในโครงร่างหลักสูตรฯ
และมีระยะเวลาอบรมไม่น้อยกว่า 3 ชั่วโมง - เป็นหลักสูตรที่จัดอบรมโดยสถาบันฝึกอบรมหลักสูตรต่ออายุใบอนุญาตฯ ที่ได้รับการรับรองโดยศูนย์ส่งเสริมฯ เท่านั้น
- สามารถนำไปใช้นับชั่วโมงเพื่อต่ออายุใบอนุญาตฯ โดยนับเป็นด้านหลักทรัพย์ (พื้นฐาน) ได้ตามจำนวนชั่วโมงที่ได้รับอนุมัติ
สถาบันฝึกอบรมที่ได้รับอนุญาตของศูนย์ส่งเสริมฯ ที่ให้บริการจัดหลักสูตรอบรมสำหรับบุคลากรผู้ทำหน้าที่ให้บริการพาลูกค้าไปลงทุน
ต่างประเทศ มีดังนี้
|
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน |
คุณอรวรรณ วงษ์พิมพา Tel: 02-264-0900 ต่อ 878 E-mail: [email protected] |
|
สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย |
คุณสุมลทิพย์ ฉิมพาลี Tel: 02-264-0909 ต่อ 223 E-mail: [email protected] คุณขนิษฐา สุภะ Tel: 02-264-0909 ต่อ 222 E-mail: [email protected] |
|
สมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน |
คุณนิตยา ติรณะประกิจ Tel: 02-009-9292 E-mail: [email protected] |
-
กรณีต้องการติดต่อสอบถามเพิ่มเติม เกี่ยวกับรายละเอียดในหนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 12 / 2559 คุณวสุ วุฒิสันต์
โทรศัพท์ 02-695-9700คุณอาชินี ปัทมะสุคนธ์
โทรศัพท์ 02-263-6032 -
กรณีต้องการติดต่อสอบถามเพิ่มเติม เกี่ยวกับหลักสูตรฯ กรุณาติดต่อ คุณรังสิวุฒิ ศรีนวล
โทรศัพท์ 02-009-9841Email: [email protected]
คุณจรรยาณัฏฐ์ พบประเสริฐ
โทรศัพท์ 02-009-9839Email: [email protected]
| กำหนดการอบรม | ชื่อหลักสูตร | สถาบันฝึกอบรม | รายละเอียดการอบรม |
|---|---|---|---|
| 26 มิ.ย. 59 | Offshore Portfolio Investment (FPI) | AIMC | |
| 15 ต.ค. 59 | ครบเครื่องเรื่องลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ | IAA | คลิกที่นี่ |
