TSI ได้รับมอบหมายงานบริหารคลังข้อสอบใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน มาจากสำนักงาน ก.ล.ต. ตั้งแต่
เดือนตุลาคม 2554 โดยรับผิดชอบงานด้านการกำหนดโครงสร้างหลักสูตรการผลิตข้อสอบ การจัดทำวัตถุประสงค์การเรียนรู้ (Learning Objective Statement: LOS) การวัดผล ดังนั้น TSI จึงได้ออกแบบและพัฒนาหลักสูตรความรู้พื้นฐานสำหรับผู้แนะนำการลงทุนประเภทต่างๆ เพื่อเตรียมความพร้อมให้แก่บุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์และผู้สนใจทั่วไปที่ประสงค์จะทดสอบเพื่อขึ้นทะเบียนใบอนุญาต “ผู้แนะนำการลงทุน” โดยเนื้อหาหลักสูตรจะครอบคลุมเนื้อหาที่เป็นความรู้พื้นฐานด้านการเงินและการลงทุนด้านตราสารการเงินประเภทต่างๆ รวมทั้ง จรรยาบรรณการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสมและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ซึ่งถูกแบ่งเป็น

3 หมวด ได้แก่