- การอบรมต่ออายุใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนหรือเข้าร่วมกิจกรรม
ผู้แนะนำการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุน และผู้วางแผนการลงทุน เข้าอบรม หรือเข้าร่วมกิจกรรม หรือศึกษาเพิ่มเติม
ในหลักสูตรที่สำนักงาน ก.ล.ต. หรือ TSI ยอมรับอย่างใดอย่างหนึ่งจำนวน 15 ชั่วโมง ต่อเนื่องทุก 2 ปี ทั้งนี้จำนวนชั่วโมง
และเนื้อหาครอบคลุมเกณฑ์ชั่วโมงขั้นต่ำของเนื้อหาแต่ละประเภทใบอนุญาตฯ ตามเกณฑ์ดังนี้
-
ขอบเขตเนื้อหาในการอนุมัติหลักสูตรการอบรมทบทวนความรู้ (Refresher Course) ตามประกาศศูนย์ส่งเสริม (พช. 001-2557) ดาวน์โหลดเอกสาร
1.1
ผู้แนะนำการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้วางแผนการลงทุน ผ่านการอบรมหลักสูตรทบทวนความรู้ (Refresher Course) เพื่อต่ออายุ
ใบอนุญาตฯ 15 ชั่วโมง กับสถาบันฝึกอบรมที่ได้รับการอนุญาตฯ จาก TSI โดย สถาบันอบรมที่ได้รับอนุญาตฯ จะส่งข้อมูลผ่านการอบรมเพื่อต่ออายุไปยัง
ฐานข้อมูลของสำนักงาน ก.ล.ต.
1.2
ผู้แนะนำการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้วางแผนการลงทุน ผ่านการอบรมในหลักสูตรที่จัดโดยสถาบันฝึกอบรมต่างประเทศที่ได้รับยกเว้นไม่ต้องยื่นขอต่ออายุ (Auto Accredit) ได้แก่
- CFA Institute
- Global Association of Risk Professional
- Certified Financial Planner Board of Standards, Inc. หรือ Financial Planning Standards
1.3
ผู้แนะนำการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้วางแผนการลงทุนเข้าร่วมกิจกรรมอย่างใดอย่างหนึ่ง ได้แก่ การเป็นวิทยากร / อาจารย์ในหลักสูตรที่เกี่ยวข้องกับขอบเขตเนื้อหาสำหรับการต่ออายุใบอนุญาตฯ โดยต้องยื่นผ่านระบบ TSI CAS เพื่อขออนุมัติหลักสูตรเพื่อต่ออายุใบอนุญาตฯ กับ TSI จำนวน 15 ชั่วโมง
- ผู้แนะนำการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้วางแผนการลงทุนศึกษาเพิ่มเติมในหลักสูตรที่สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับ ได้แก่ สอบผ่าน CISA หรือ CFA ที่ระดับสูงขึ้นในช่วงระยะเวลา 2 ปี ปฏิทินที่จะต้องเข้าต่ออายุ สามารถใช้ผลสอบ “ผ่าน” มายื่นขอต่ออายุใบอนุญาตฯได้ โดยนักวิเคราะห์การลงทุน และ / หรือผู้แนะนำการลงทุน และ / หรือ ผู้วางแผนการลงทุน ไม่ต้องเข้าอบรมใดๆ เพิ่มเติม
-
ผู้แนะนำการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้วางแผนการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบโดยสภาพการเป็น
ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ การเป็นผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะได้รับต่ออายุการให้ความเห็นชอบ หากขณะที่ขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบยังดำรงสถานภาพดังกล่าว
วิธีการต่ออายุใบอนุญาตฯ
การต่ออายุใบอนุญาตฯให้ดำเนินการผ่านระบบเว็บไซต์สำนักงาน ก.ล.ต. และชำระค่าธรรมเนียม + Vat = 1,070 บาท
(ยกเว้นค่าธรรมเนียมกรณีผู้แนะนำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ได้ตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน ถึง วันที่ 15 ธันวาคม ของปีที่สิ้นสุดอายุ
การต่ออายุใบอนุญาตฯให้ดำเนินการผ่านระบบเว็บไซต์สำนักงาน ก.ล.ต. และชำระค่าธรรมเนียม + Vat = 1,070 บาท
(ยกเว้นค่าธรรมเนียมกรณีผู้แนะนำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ได้ตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน ถึง วันที่ 15 ธันวาคม ของปีที่สิ้นสุดอายุ
