สำรวจตัวเองในด้านความรู้ ทักษะ อุปนิสัย ความชอบ ความถนัด เพื่อดูว่าการเป็น IC จะเหมาะสมกับตัวเองหรือไม่

ศึกษาข้อมูลเกี่ยวกับการเป็น IC อาทิเช่น วุฒิการศึกษา คุณสมบัติ รายได้ ความมั่นคง โอกาสเติบโตในหน้าที่การงาน ฯลฯ

ผู้ที่จะเข้ามาประกอบวิชาชีพ ควรศึกษาข้อมูลเพื่อเตรียมตัวสอบใบอนุญาต ดังนี้

1. ศึกษาประกาศและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวกับใบอนุญาต ติดต่อ สำนักงาน ก.ล.ต. ฝ่ายกำกับและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์
   โทร. 02-263-6257, e-mail: [email protected]
2. ศึกษาโครงสร้างหลักสูตรทดสอบใบอนุญาตทั้งในเรื่องเนื้อหาที่จะออกสอบ จำนวนข้อสอบ เวลาที่สอบเกณฑ์การผ่านการสอบ และค่าธรรมเนียม เป็นต้น ติดต่อ ฝ่ายพัฒนาความรู้ผู้ประกอบวิชาชีพ ศูนย์ส่งเสริมการพัฒนาความรู้ตลาดทุน (TSI),
   e-mail: [email protected]
3. เตรียมตัวสอบโดยการอ่านหนังสือสอบด้วยตนเอง ศึกษาหนังสือหรือเอกสารประกอบการสอบที่เกี่ยวข้องหรือสั่งซื้อหนังสือได้ที่ www.setfinmart.com ติดต่อ ศูนย์ส่งเสริมการพัฒนาความรู้ตลาดทุน (TSI) www.tsi-thailand.org
4. สมัครเข้ารับการอบรมหลักสูตรเตรียมตัวสอบใบอนุญาต ติดต่อ สถาบันฝึกอบรมที่เปิดสอน เช่น
   1. สถาบันฝึกอบรม สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI)
      ศูนย์อบรม โทร. 02-264-0909 ต่อ 301-304, e-mail: [email protected]
   2. สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC)
      โทร. 02-264-0900 ต่อ 1, e-mail: [email protected], [email protected]
   3. ศูนย์นวัตกรรมทางธุรกิจ สถาบันบัณฑิตพัฒนบริหารศาสตร์ (ศ.น.ธ.),
      โทร. 02-727-3983-4, 02-727-3981, 02-377-1231
   4. Thai Professional Finance Academy (ThaiPFA)
      โทร. 082-701-7077, 086-666-0090, 087-063-3306, e-mail: [email protected]

หน่วยงานที่ได้รับอนุญาตให้เป็นผู้จัดสอบใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน มี 2 แห่ง คือ

1. สถานบันฝึกอบรม สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI)
   ติดต่อ ศูนย์ทดสอบ โทร. 02-264-0909 ต่อ 202-206, e-mail: [email protected]
2. สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC)
   ติดต่อ โทร. 02-264-0900 ต่อ 1, e-mail: [email protected], [email protected]

ผู้สอบผ่านแล้ว สามารถยื่นเอกสารขอเป็นผู้แนะนำการลงทุน (ขอความเห็นชอบและพิจารณาคุณสมบัติ) ได้ตามขั้นตอนดังต่อไปนี้

1. กรอกแบบคำขอที่ สำนักงาน ก.ล.ต. www.sec.or.th (กรอกข้อมูลผ่านระบบ ORAP)
2. ยื่นแบบคำขอ เอกสารประกอบ และชำระค่าธรรมเนียม 2,140 บาท (รวม VAT)
3. สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณา (ภายใน 5 วันทำการ)
4. สำนักงาน ก.ล.ต. แจ้งผลผ่านทาง website

ติดต่อ สำนักงาน ก.ล.ต. ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ โทร. 02-695-9580, e-mail: [email protected]

สำหรับผู้ที่มีใบอนุญาต สามารถประกอบวิชาชีพในตลาดทุนได้หลากหลายประเภทบริษัท อาทิ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันภัย เป็นต้น

ใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน มีอายุการให้ความเห็นชอบ 2 ปี ผู้แนะนำการลงทุนต้องดำเนินการดังต่อไปนี้เพื่อต่ออายุใบอนุญาต

1. เข้ารับการอบรมหรือเข้าร่วมกิจกรรม หรือศึกษาเพิ่มเติม (อย่างใดอย่างหนึ่ง) เพื่อต่ออายุใบอนุญาต ซึ่งถือเป็นการพัฒนาตนเองอย่างต่อเนื่อง ทุกๆ 2 ปี ดังนี้
   1. การเข้ารับการอบรม 15 ชม.
      • ความรู้ที่เกี่ยวกับกฎระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง 3 ชม.
      • เนื้อหาความรู้ด้านหลักทรัพย์ / ด้านอนุพันธ์ จำนวน 12 ชม.
        (เฉพาะผู้แนะนำสัญญาฯ ต้องอบรมความรู้ด้านสัญญาฯ 6 ชม.)
   2. เป็นวิทยากร / อาจารย์ในหลักสูตรที่ สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นชอบ 15 ชม.
   3. สอบผ่าน CISA หรือ CFA ที่ระดับสูง
   ติดต่อ
   1. หลักสูตรภายในบริษัท (In-house Training)
   2. สถาบันฝึกอบรม สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI) ศูนย์อบรม
      โทร. 02-264-0909 ต่อ 301-304, e-mail: [email protected]
   3. สมาคมบริษทย์จัดการลงทุน (AIMC Knowledge)
      โทร. 02-264-0900 ต่อ 1, e-mail: [email protected], [email protected]
   4. Thai Professional Finance Academy (ThaiPFA)
      โทร. 082-701-7077, 086-666-0090, 087-063-3306, e-mail: [email protected]
2. ขั้นตอนการต่ออายุใบอนุญาต
   • กรอกแบบคำขอต่ออายุฯ ที่ สำนักงาน ก.ล.ต. www.sec.or.th (กรอกข้อมูลผ่านระบบ ORAP)
   • พิมพ์แบบคำขอ และ ใบแจ้งค่าธรรมเนียม
   • ชำระค่าธรรมเนียมคำขอต่ออายุ 1,070 บาท (รวม VAT) ทั้งนี้ ระบบการต่ออายุใบอนุญาต สำนักงาน ก.ล.ต. จะเปิดให้กรอกข้อมูลได้ตั้งแต่วันที่ 1 ก.ย. – 15 ธ.ค. ของทุกปี

ในธุกิจการเงินการลงทุนเป็นธุรกิจที่มีการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็ว ผู้ที่ประกอบอาชีพนี้ จึงต้องเป็นผู้ที่ต้องเรียนรู้และพัฒนาตนเองตลอดเวลา ดังนั้นการแสวงหาความรู้ใหม่ๆ เก็บเกี่ยวประสบการณ์จากผู้รู้ จะทำให้ผู้ประกอบวิชาชีพนี้ประสบความสำเร็จได้อย่างไม่ยาก